目录
摘　　要　１
一、基本概况　２
（一）部门概况　２
１、部门职责　２
２、内设机构　４
３、人员情况　４
４、部门收入预决算情况　４
５、部门支出预决算情况　５
６、年末结转和结余情况　６
（二）自评范围　６
（三）自评目的　６
（四）自评依据　７
（五）自评小组　８
（六）自评思路　８
二、组织实施情况　８
（一）前期准备　８
（二）组织实施　９
（三）撰写报告　９
三、绩效目标实现程度　９
（一）自评打分表　９
（二）绩效分析　１１
１、投入（１５分）（－１．５分）　１１
２、过程（２３分）（－２．７３分）　１２
３、产出（２８分）（－７．７分）　１４
４、效益（３４分）（－４．９５分）　１４
（三）自评结论　１５
四、主要经验做法　１６
五、存在问题及原因　１６
六、下一步改进的措施　１７
七、需要说明的问题　１８
八、相关附件　１８
附件１：　１８
九、名词解释　１９
　
摘　　要
本次评价遵循“客观、公正、科学、规范”的原则，坚持“以结果为导向，基于证据”的思路，采用预定目标与实施效果比较、定性与定量综合分析，通过组织单位公职人员自评，做出了全面、客观的评价。评价结果表明，白银区应急管理局２０１８年度部门整体支出绩效评价得分为８３．１２分，根据《关于规范绩效评价结果等级划分的通知》（财预便〔２０１７〕４４号）中绩效评价结果划分等级标准，此次绩效评价等级为：良。
总体认为：白银区应急管理局２０１８年度部门整体支出预算编制合理、规范，财政资金使用合规、管理规范，监督到位；在绩效目标设定、信息公开、预算执行、职责履行等较明显。但在社会效益和可持续影响等方面还有待加强。　
一、基本概况
（一）部门概况
１、部门职责
（１）承办区安全生产委员会各类会议和重要活动，监督检查、指导协调区级有关部门和各乡镇人民政府、街道办事处的安全生产工作；组织开展全区安全生产大检查和专项督查；督促、检查区安全生产委员会安排决定事项的贯彻落实情况；承办区安全生产委员会交办的其他事项。
（２）贯彻执行国家有关安全生产法律法规和方针政策，研究提出全区安全生产重大方针政策和重要措施的建议；拟订全区性安全生产规划规章和措施办法，制定及审核全区性工矿商贸企业安全生产规范标准，组织、指导安全生产科学技术研究和技术示范工作；定期分析预测全区安全生产形势，及时报告和协调解决安全生产中的重大问题。
（３）发布全区安全生产信息，负责全区各类安全生产事故和各单位安全生产工作统计汇总工作；根据区政府授权，按照法定权限，对区属企业及部门单位安全生产事故依法组织调查处理，监督事故查处的落实情况，对受伤安全生产事故进行责任认定和事故调查报告批复；组织协调全区安全生产应急救援工作；协助上级安监部门开展区属以外企业和单位安全生产事故调查处理。
（４）依法监督区属工矿商贸企业贯彻执行安全生产法律、法规、规章、标准；依法直接监督管理矿山、危险化学品、烟花爆竹领域安全生产工作，依法综合监督管理其他行业领域的安全生产工作；组织开展全区重大危险源普查备案工作，并进行监控。
（５）组织、协调全区安全生产检测检验工作；组织协调区属工矿商贸企业安全生产条件和有关设备（特种设备除外）的检测、安全评价等工作；组织实施区属工矿商贸企业安全标准化工作；依法监督检查从事安全咨询服务的社会中介组织开展服务。
（６）组织、指导全区安全生产宣传教育工作；组织区属生产经营单位主要负责人、安全管理人员、特种作业人员进行安全培训；监督区属生产经营单位开展员工“三级”安全教育工作。
（７）依法监督检查新建、改建、扩建工程项目的安全设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用（简称“三同时”）情况；依法监督检查工矿商贸企业作业场所职业卫生，开展作业场所职业卫生条件的审查，对劳动防护用品使用情况和特种劳动防护用品安全标志进行监督检查；组织查处职业危害事故和违法违规行为。
（８）依照有关法律、法规的规定，做好上级部门及相关单位关于安全生产批准事项（包括批准、核准、许可、注册、备案、认证、颁发证照、验收等）的前置审查工作，并对不再具备条件的上述事项提出撤销建议。
（９）会同区财政局负责区属企业安全生产风险抵押金的收缴、管理和使用工作。
（１０）组织实施注册安全工程师执业资格制度的有关工作。　　　　　　　　　　　　　
（１１）组织开展安全生产方面的交流与合作。
（１２）承办区委、区政府和市安监局交办的其他事项。
２、内设机构
内设机构有办公室、财务室、执法大队。
３、人员情况
（１）核定编制情况：行政编制５人，工勤编制１人，事业编制６人。
（２）实有人员情况：行政编制５人，事业编制７人，聘用合同制９人。
４、部门收入预决算情况
收入预算情况：白银区应急管理局２０１８年度年初预算数１８７．９５万元。
收入决算情况：白银区应急管理局２０１８年收入决算数１７５．０４万元，年初结转结余０．３７万元。
５、部门支出预决算情况
（１）按支出功能分类
支出预算情况：白银区应急管理局２０１８年年初预算数１８７．９５万元，其中：社会保障和就业支出１０．９５万元；资源勘探信息等支出１６７．６８万元；住房保障支出９．３２万元。
支出预算调整情况：白银区应急管理局２０１８年调整预算数１７５．４１万元，其中：社会保障与就业支出４．６８万元；医疗卫生与计划生育支出１６．７８万元；资源勘探信息等支出１４５．３４万元；住房保障支出７．３７元，其他支出０．８７万元。
支出决算情况：白银区应急管理局２０１８年支出决算数１７５．４１万元，其中：社会保障与就业支出４．６８万元；医疗卫生与计划生育支出１６．７８万元；资源勘探信息等支出１４５．３４万元；住房保障支出７．３７元，其他支出０．８７万元。
（２）按支出性质和经济分类
支出预算情况：白银区应急管理局２０１８年年初预算数１８７．９５万元，其中：基本支出１１５．２５万元、项目支出７２．７万元。
支出预算调整情况：白银区应急管理局２０１８年调整预算数１７５．４１万元，其中：基本支出１７５．４１万元。
支出决算情况：白银区应急管理局２０１８年支出决算数１７５．４１万元，其中：人员经费支出１５０．２３万元、日常公用经费支出２５．１７万元。
“三公”经费支出情况：白银区应急管理局２０１８年　“三公”经费决算为２．７万元，与２０１７年２．８万元相比，减少了０．１万元。
政府采购执行情况：白银区应急管理局２０１８年政府采购决算为０万元。
６、年末结转和结余情况
截至　２０１８　年　１２　月　３１　日，白银区应急管理局年末结转结余０万元。
（二）自评范围
时间范围：２０１８年１月１日至２０１８年１２月３１日（评价基准日为　２０１８　年　１２月　３１　日）；
资金范围：白银区应急管理局２０１８年度部门整体支出资金１７５．４１万元（其中：人员经费支出１５０．２３万元、公用经费支出２５．１７万元）。
（三）自评目的
此次绩效评价分别从投入、过程、产出和效益等四个方面，通过运用规范的绩效评价指标体系和科学的绩效评价方法，全面、客观地综合分析本单位２０１８年度部门整体支出的收入、支出情况，预算编制规范性、科学性和完整性，预算配置合理性和科学性，预算执行时效性和均衡性，预算控制、监督的合规性和有效性，部门履职尽责情况，以及其产出和效益情况。在此基础上，总结出本单位２０１８年度部门整体支出预算绩效管理工作中的亮点和经验；同时，分析存在的问题和不足，分析找出原因所在，并针对存在的主要问题提出合理的意见建议，以便为本单位部门整体以后年度预算编制、财政支出结构优化提供决策参考和依据，从而促进本单位从整体上提升预算绩效管理工作水平，强化部门支出责任，规范资金管理行为，提高财政资金使用效益，保障部门更好地履行职责。
（四）自评依据
１．《中华人民共和国预算法》；
２．《中华人民共和国政府信息公开条例》（国务院令第４９２号）；
３．《关于全面实施预算绩效管理的意见》（中发〔２０１８〕３４号）；
４．《关于深化预算管理制度改革的决定》（国发〔２０１４〕４５号）；
５．《中共中央办公厅、国务院办公厅印发＜关于进一步推进预算公开工作的意见＞的通知》（中办发〔２０１６〕１３号）；
６．《财政支出绩效评价管理暂行办法》（财预〔２０１１〕２８５号）；
７．《预算绩效评价共性指标体系框架的通知》（财预〔２０１３〕５３号）；
８．《关于深入推进地方预决算公开工作的通知》（财预〔２０１４〕３６号）；
９．《财政部关于印发＜地方预决算公开操作规程＞的通知》（财预〔２０１６〕１４３号）；
１０．中央、省、市主管部门的相关业务管理、财务管理等文件规定。
（五）自评小组
白银区应急管理局２０１８年度部门
整体支出绩效评价工作小组名单
组　　长：曾贤军　　　　党组书记、局长　　　
副组长：王　　川　　　　党组成员、副局长
赵　　文　　　　党组成员、副局长
成　　　员：周志平　　　　执法大队队长
陈　　洁　　　　财务室负责人
刘家宁　　　　办公室主任
黄尧尧　　　　干部
（六）自评思路
为确保绩效评价顺利推进，评价组明确了评价思路：召开会议，收集评价资料，开展评价工作，收集资料，组织打分，撰写报告。
二、组织实施情况　
（一）前期准备
白银区应急管理局组织成立了绩效评价工作小组，绩效评价工作小组在部门整体支出绩效评价共性指标体系框架的基础上，结合年初预算批复的部门整体支出，部门职责以及项目特点，补充设计个性指标，确定部门整体支出和项目的绩效自评指标体系、绩效考评实施方案，并开展相关绩效自评工作。
（二）组织实施　
白银区应急管理局公职人员介绍绩效评价实施方案计划，明确了此次绩效评价重点。为体现绩效评价打分的公正性和科学性，评价小组根据本单位实际情况，对相关资料进行了整理和分析。根据部门整体预算编制和执行情况，履职情况及效益情况，通过实事求是、客观公正地进行打分，计算绩效评价分数，按照财政部关于《规范绩效评价结果等级划分的通知》（财预便〔２０１７〕４４　号），确定评价等级。
（三）撰写报告　
评价小组采用科学合理的方法对本单位的数据进行整理和分析。根据我局２０１８年度部门整体支出绩效评价指标体系中的每项指标要求，对数据进行分类，确定用于绩效分析和评价的数据，　并撰写绩效评价报告。
三、绩效目标实现程度
（一）自评打分表

一级指标　二级指标　三级指标　分值　得分
投入　目标设定　绩效目标合理性　２．５　２
　　绩效指标明确性　２．５　２
　预算编制　预算规范性　１　１
　　预算科学性　１　１
　　预算完整性　１　１
　预算安排　在职人员控制率　２．５　２．５
　　三公经费变动率　２　１．５
　　基本支出保障情况　２．５　２．５
过程　预算执行　预算完成率　２　１．８７
　　预算调整率　２　１．４
　　结转结余率　２　２
　　结转结余变动率　２　２
　　公用经费控制率　１．５　１．５
　　三公经费控制率　１．５　１
　　政府采购执行率　２　１
　预算管理　制度健全性　２　２
　　资金合规性　２　２
　　信息公开性　２　２
　　资料完整性　２　１．５
　资产管理　资产规范性　１　１
　　固定资产利用率　１　１
产出　职责履行　职责履行情况　７　７
　　职责履行及时性　７　６
　时效　基本支出及时性　７　５．５
　成本　基本支出控制率　７　１．８
效益　经济效益　经济损失情况　６　５．５２
　社会效益　社会秩序稳定情况　７　６
　　安全生产事故情况　７　５．５３
　可持续影响　长效管理情况　７　６
　　信息共享情况　７　６
合计　１００　８３．１２

（二）绩效分析
１、投入（１５分）（－１．５分）
（１）目标设定（５分）（－１分）
①绩效目标合理性（２．５分）（－０．５分）
本单位绩效目标填报格式规范、基本符合规定要求，填报的内容基本完整、准确，但绩效目标合理性有待提高，扣０．５分，得２分。
②绩效指标明确性（２．５分）（－０．５分）
绩效目标明确，内容具体，层次分明，表述准确、清晰，能反映其主要内容，但是对预期产出和效益没有进行充分和恰当的描述，扣０．５分，得２分。
（２）预算编制（３分）
①预算规范性（１分）
单位预算编制符合规定要求，编制内容准确，得１分。
②预算科学性（１分）
单位预算编制经过认真测算，编制科学合理，符合部门实际，得１分。
③预算完整性（１分）
纳入财政预算管理的各类预算完整，得１分。
（３）预算安排（７分）（－０．５分）
①在职人员控制率（２．５分）
本年度实际在职人员数１２人，编制数为１２，实际在职人数与编制数的比率为１００％，得２．５分。
②“三公经费”变动率（２分）（－０．５分）
本年度“三公经费”预算数与上年度“三公经费”预算数的变动比率为０，扣０．５分，得１．５分。
③基本支出保障情况（２．５分）
部门基本支出能够保障部门正常运转和日常工作的完成，部门基本支出变动合理、合规，满分。
２、过程（２３分）（－２．７３分）
（１）预算执行（１３分）（－２．２３分）
①预算完成率（２分）（－０．１３分）
单位本年度预算完成数与预算数的比率为９３．３３％，乘以指标满分值２分，扣０．１３分，指标得分为１．８７分。
②预算调整率（２分）（－０．６分）
本年度预算调整数与预算数的比率为６．６７％，指标满分值２分，扣０．６分，指标的得分为１．４分。
③结转结余率（２分）
本年度结转结余总额与本年度预算总额的比率为０，得２分。
④结转结余变动率（２分）
本年度结转结余资金总额与上年度结转结余资金总额的变动比率小于零，得２分。
⑤公用经费控制率（１．５分）
本年度实际支出的公用经费总额与预算安排的公用经费总额的比率为３２．１％，得满分。
⑥“三公经费”控制率（１．５分）（－０．５分）
本年度“三公经费”实际支出数２．７万元，预算安排“三公经费”数为０元，，扣０．５分，得１分。
⑦政府采购执行率（２分）（－１分）
本年度实际政府采购金额为０元，年初政府采购预算为４５万元，扣１分，得１分。
（２）预算管理（８分）（－０．５分）
①制度健全性（２分）
有预算资金管理办法、内部财务管理制度、会计核算制度等管理制度，相关管理制度基本合法、合规、完整，且有效执行得满分。
②资金合规性（２分）
资金使用符合国家财经法规和财务管理制度规定；资金的拨付有完整的审批程序和手续；资金使用符合部门预算批复用途；资金使用不存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况得满分。
③信息公开性（２分）
按规定内容、时限公开预决算信息和绩效管理信息，且公开信息无误，满分。
④资料完整性（２分）（－０．５分）
文档、数据、财务等基础信息资料真实准确且完整，但资料档案整理入档及时性有待提高，扣０．５分，得１．５分。
（３）资产管理（２分）
①管理规范性（１分）
资产保存完整、配置合理；资产处置规范、账务管理合规、帐实相符，满分。
②资产利用率（１分）
本单位固定资产使用效率较高，满分。
３、产出（２８分）（－７．７分）
（１）职责履行（１４分）（－１分）
①职责履行情况（７分）
完全履行单位基本职责，得满分。
②职责履行及时性（７分）（－１分）
基本职责履行及时性有待提升，扣１分，得６分。
（２）时效（７分）（－１．５分）
基本支出及时性：按照单位日常运转需求及时支出，但仍有待提高，扣１．５分，得５．５分。
（３）成本（７分）（－５．２分）
基本支出控制率：单位本年度基本支出执行数与基本支出预算数的比率为１５２％，扣５．２分，得１．８分。
４、效益（３４分）（－４．９５分）
（１）经济效益（６分）（－０．４８分）
经济损失情况：直接经济损失１．４１万元，与去年同期相比下降９２　％，扣０．４８分，得５．５２分。
（３）社会效益（１４分）（－２．４７分）
　①社会秩序稳定情况（７分）（－１分）
能够有序的组织开展防汛、防涝、地质灾害、交通安全、旅游景点、农业设施防汛减灾等汛期安全生产工作，但是还有待提高，扣１分，得６分。
②安全生产事故情况（７分）（－１．４７分）
全区共发生各类事故１６起，与去年同期相比下降７９　％，扣１．４７分，得５．５３分。
（３）可持续影响（１４分）（－２分）
①长效管理情况（７分）（－１分）
建立健全长效管理制度且执行有效，但机制不太健全，扣１分，得６分。
②信息共享情况（７分）（－１分）
建立了信息共享机制，提高了信息资源利用效果，充分发挥和挖掘了相关信息价值，但尚未信息资源共享，扣１分，得６分。　
（三）自评结论
根据《关于规范绩效评价结果等级划分的通知》（财预便〔２０１７〕４４号）文件规定，绩效评价结果划分等级标准划分为优秀、良好、合格、不合格四档，根据计算结果的分值，确定评价对象最后的等级档次。
档次　优　良　中　差
分值　９０≦结果　８０≦结果＜９０　６０≦结果＜８０　结果＜６０
此次关于白银区应急管理局２０１８年度部门整体支出绩效评价，主要是结合本单位实际情况做出客观、公平、公正和详实的评价结论。
总体认为，白银区应急管理局２０１８年度部门整体支出涉及的资金使用符合国家财经法规和财务管理制度规定及有关部门资金管理办法的规定，基本符合白银区应急管理局的工作职责和２０１８年度工作重点，不存在资金的截留、挤占、挪用和虚列支出等情况，白银区应急管理局预算编制合理、规范，其事业发展规划、业务工作任务目标清晰、合理、明确，同该部门支出计划相比较能准确切合，其预算编制合理、规范；其绩效评价均表现较为良好。评价结果表明，白银区应急管理局２０１８年度部门整体支出绩效评价综合得分为８３．１２分，根据中华人民共和国财政部《关于规范绩效评价结果等级划分的通知》（财预便〔２０１７〕４４号）文件，此次绩效评价等级为：良。
四、主要经验做法
内部管理风险控制有效。内部控制是保障单位组织规范有序、权力运行科学高效的有效手段，也是单位组织目标实现的长效保障机制。白银区应急管理局围绕部门职责、职能所涉及的重要工作任务，全面梳理主要业务流程和工作要点，明确了具体的风险环节、风险点、风险等级、关键岗位或人员，并制定了较规范的领导责任制，提出较有效的风险防控措施。
五、存在问题及原因
在此次绩效评价过程中发现，白银区应急管理局２０１８年度部门整体支出在绩效目标设定、预算安排、预算执行，预算管理、职责履行和产出，以及在社会效益和可持续影响等方面还存在提升空间；主要存在以方面的问题：
（一）核心能力建设须不断完善。２０１８年白银区应急管理局通过积极协调各方资源，职责履行实际完成情况较好，但完成及时情况仍有待提升。另外，在公职人员整体素质、能力建设、经费保障上仍需加强和完善。
（二）社会化服务能力需有效提升。２０１８年白银区应急管理局重点工作开展实施后，对社会稳定、安全生产事故、经济效益等生产生活发挥了积极作用，但还存在改善提升空间；长效管理机制和信息共享仍有待提高。
六、下一步改进的措施
１．强化绩效目标导向激励机制。根据事业发展规划，对于计划完成或办结的绩效指标，设立有明确的数量或标准；对于在本年度提前或按时完成的绩效目标，应及时总结绩优经验，调整规划绩效目标值，参考基准值，合理编制部门整体支出年度预算规模；在统筹对比了各项工作计划指标完成和增长情况基础上，提高资金基本支出预算编制准确性、科学性和客观性，从具体年度工作中给予科学安排预算资金，设定各年度绩效目标增长率，确保工作职责和事业发展规划目标顺利实现，促进各项规划指导激励作用的有效发挥。
２．提升预算执行进度和使用效益。根据上级主管部门和财政部门制定的相关制度（办法），并应结合应急管理局自身的工作特点，科学合理制定部门（单位）内部控制制度，包括机构及岗位、预算编制控制、预算执行控制、资金管理和业务控制，明确组织分工、权限、方法流程和工作要求，做到各项工作的科学、合理、规范和有序，在国家制度规定范围内有效避免繁琐程序存在，减少资金拨付环节和时间，便于职责履行。
３．加强工作人员综合素质能力建设。根据本单位依法行政、民主法治建设等性质，综合分析工作人员业务能力和技能中存在的不足，完善主体资格，加大业务能力培训、教育和训练力度。
４．建立资金绩效跟踪管理问责机制。依据绩效目标设定、预算编制执行、预算资产管理、职责履行和具体组织实施项目等性质内容的不同，扩大资金支出监管机制和范围，在做好日常监管工作的同时，加大资金的跟踪问效监管检查力度，积极推行并大力实施财政资金绩效跟踪监管机制；按照“花钱必问效、无效必问责”原则，建立绩效问责机制和绩效考评机制，尤其是加大对资金基本支出和项目支出的绩效考评，在预算编制和执行过程中，对预算绩效未达到要求，财政资金配置和执行绩效未达到预期目标的进行问责，并将绩效管理考核结果纳入工作目标考核范围，作为以后年度部门预算编制的重要依据，切实提高资金使用、职责履行和项目实施后的效益。
七、需要说明的问题
无
八、相关附件
附件１：
应急管理局２０１８年度部门整体支出绩效自评指标体系
九、名词解释
１．绩效目标：绩效预算管理的对象在一定期限内预期达到的产出和效果。
２．绩效目标管理：财政部门及其所属单位以绩效目标为对象，以绩效目标的设定、审核和批复为内容所开展的预算管理活动。
３．绩效评价指标：衡量绩效目标实现程度的考核工具。
４．绩效评价指标体系：综合反映绩效总体现象的特定概念，是衡量和评价财政支出与项目实施的经济性、效率性和有效性的载体。
５．绩效评价：财政部门和预算部门（单位）根据设定的绩效目标，运用科学、合理的绩效评价指标、评价标准和评价方法，对财政支出的经济性、效率性和效益性进行客观、公正的评价。
６．预算绩效管理：预算绩效管理是指根据绩效理念，制定明确的预算支出绩效目标，建立规范的绩效评价指标体系，对绩效目标的实现程度进行评价，并把评价结果与预算编制紧密结合起来等环节组成的不断循环的综合过程。
７．部门预算：指政府部门依据国家有关法律、法规、政策及其履行职能需要，编制的反映政府各部门所有收入和支出情况的年度财政收入预算。
８．基本支出：指为保障机构正常运转、完成日常工作任务而发生的人员支出和公用支出。
９．项目支出：包括编入部门预算的单位发展项目、省直发展项目支出等。
１０．工资福利支出：反映单位开支的在职职工和编制外长期聘用人员的各类劳动报酬，以及为上述人员缴纳的各项社会保险费等。
１１．商品和服务支出：反映单位购买商品和服务的支出（不包括用于购置固定资产的支出、战略性和应急储备支出，但军事方面的耐用消费品和设备的购置费、军事性建设费以及军事建筑物的购置费等在本科目中反映）。
１２．对个人和家庭的补助：反映政府用于对个人和家庭的补助支出。
１３．三公经费：指部门用财政拨款安排的因公出国（境）费，公务用车购置及运行费和公务接费。
１４．政府采购制度：指以公开招标、投标为主要方式选择供应商（厂商），从国内外市场上为政府部门或所属团体购买商品或服务或工程的一种制度。